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*ST澤達(688555.SH)涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)一事持續(xù)發(fā)酵，保薦機構東興證券(601198.SH)發(fā)布風險提示公告。

11月25日晚間，東興證券公告稱，作為*ST澤達(原為“澤達易盛”)的IPO保薦機構、主承銷商、持續(xù)督導機構，自*ST澤達被立案調(diào)查以來，公司始終積極配合監(jiān)管部門相關工作。該事件對公司影響存在不確定性，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

*ST澤達于今年5月11日收到證監(jiān)會下發(fā)的立案告知書。經(jīng)調(diào)查存在諸多違法行為。6個月后的11月19日，*ST澤達公告稱，收到證監(jiān)會的行政處罰及市場禁入事先告知書，涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)。

即：*ST澤達上市前后涉嫌虛增營業(yè)收入5.65億元、利潤2.96億元，且未按規(guī)定如實披露關聯(lián)交易、披露股權代持情況。

對于上述違法行為，證監(jiān)會擬決定：對*ST澤達責令改正，給予警告，并處以8600.044萬元罰款(其中因欺詐發(fā)行被處以非法所募資金20%罰款)；對時任董事長、總經(jīng)理林應以及時任董事、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書應嵐分別處以3800萬元、1300萬元罰款，并被采取終身證券市場禁入措施。其他相關人員也受到不同程度的罰款及市場禁入措施。

此外，*ST澤達可能因觸及重大違法類強制退市情形而被終止上市。近期上交所相關負責人稱，針對*ST澤達行政處罰及市場禁入事先告知書揭示的違法違規(guī)事項，后續(xù)，上交所將持續(xù)關注行政處罰進展，并將根據(jù)處罰結果和退市規(guī)則，啟動重大違法強制退市相關流程。

今年8月，因*ST澤達信披違規(guī)、內(nèi)控存缺陷，東興證券2名持續(xù)督導保薦代表人被上交所予以監(jiān)管警示。

東興證券表示，公司將認真反思，加強管理，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實履行好資本市場 “看門人”的責任，提高履行服務實體經(jīng)濟使命能力。同時，公司將密切關注事件進展，全面配合監(jiān)管部門相關工作，認真做好*ST澤達的持續(xù)督導工作，嚴格督促澤達易盛做好相關信息披露。公司對給投資者帶來的困擾深表歉意。

標簽： 東興證券 行政處罰 信息披露