資產重組未談成，上市公司董事長打起歪主意，轉而買入有望被借殼的另一家上市公司股份，結果被監管部門認定構成內幕交易，罰沒金額合計近3500萬元。

有意思的是，當事人還申辯稱，自己是看好標的公司的行業地位和發展前景而買入股票。“為了‘內幕交易’的小利益放棄上市公司重組合作的大利益，不符合正常的商業邏輯。”

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潤澤科技借殼“二選一”

浙江證監局近日披露的行政處罰決定書顯示，該局對雷迪克實控人沈仁榮內幕交易上海普麗盛包裝股份有限公司(以下簡稱普麗盛)股票的行為已調查、審理終結。

沈仁榮的交易，發生在潤澤科技尋找借殼標的的過程中。

2020年6月，北京榮世安達投資有限公司總經理蔡某剛獲悉潤澤科技正在尋找借殼標的。經初步溝通和篩選，主要考慮普麗盛、雷迪克2家上市公司。

2020年7月，在蔡某剛引薦下，普麗盛和潤澤科技相關負責人多次見面洽談，普麗盛董事長姜某東還帶隊赴潤澤科技調研。8月7日，姜某東等第二次去潤澤科技，雙方商討了重組價格等具體細節。之后，普麗盛與潤澤科技又多次接觸、溝通、商談重大資產重組事項的細節。

2020年10月29日，普麗盛發布了關于籌劃資產置換及發行股份購買資產事項的停牌公告，擬由潤澤科技借殼。目前，該重組事項已經完成。

回看二級市場走勢，普麗盛在2020年11月12日重組預案發布并復牌后，股價連續漲停，至2021年4月股價最高超過61元，區間最高漲幅達1.6倍。

重組不成突擊買股

另一個談判桌上，坐著“候選人”雷迪克。蔡某剛通過某券商職員管某，結識了雷迪克董事長沈仁榮。2020年8月，在蔡某剛等人引薦下，雷迪克及潤澤科技雙方進行了見面溝通，并赴實地考察。2020年10月1日，沈仁榮告知蔡某剛，雷迪克不參與潤澤科技的重組。

在此期間，沈仁榮得知潤澤科技正在和另一家上市公司進行商談，并了解到重組事宜的進展情況。

經查，在內幕信息敏感期內，沈仁榮控制“俞某瑋”“莊某英”“沈某超”證券賬戶，合計買入普麗盛849846股，金額合計2398.6萬元。截至2021年1月21日已全部賣出，交易金額合計3274.94萬元，實際獲利871.75萬元。

2021年10月28日，雷迪克披露，公司實際控制人、董事長兼總經理沈仁榮因涉嫌內幕交易股票，被證監會立案調查。

監管部門認定，2020年9月1日，沈仁榮通過管某了解到潤澤科技已經和另一家上市公司簽訂了意向性備忘錄。9月3日下午，沈仁榮決定不參與潤澤科技重組，這一決定將顯著增強潤澤科技與普麗盛重組的可能性。相隔一個周末，即自9月7日起一周內，沈仁榮向“俞某瑋”“莊某英”證券賬戶轉入1300萬元，并全部買入普麗盛股票。

2020年9月15日，沈仁榮詢問管某潤澤科技的重組進展，被告知重組事項還沒有完全確定，還可以繼續談。次日(9月16日)，沈仁榮向“莊某英”賬戶轉入300萬元，并于9月17日全部買入普麗盛股票。

2020年9月28日，管某給沈仁榮發送了雷迪克與潤澤科技重組的新方案，催促沈仁榮盡快決定是否重組。9月29日，沈仁榮通過管某了解到上海的標的公司談成重組的可能性更大了。9月29日至30日，沈仁榮向“俞某瑋”“沈某超”賬戶轉入600萬元，并全部買入普麗盛股票。

2020年10月1日，沈仁榮告訴蔡某剛，雷迪克不參與與潤澤科技的重組了。節后第一個交易日，即10月9日，沈仁榮向“俞某瑋”“沈某超”賬戶轉入200萬元，全部用于買入普麗盛股票。

沈仁榮及其代理人在陳述申辯材料和聽證過程中提到，自己看好普麗盛行業地位和發展前景而買入股票，為了“內幕交易”的小利益放棄上市公司重組合作的大利益，不符合正常的商業邏輯。沈仁榮還申辯，其交易普麗盛，符合偏好小市值上市公司股票、資金使用習慣、由陸某莎幫助下單等以往的交易風格。

浙江證監局對當事人提出的陳述申辯意見不予采納。依據證券法第一百九十一條第一款的規定，決定：沒收沈仁榮違法所得871.75萬元，并處以2615.25萬元罰款。

標簽： 上市公司 內幕交易 發展前景