新股中簽不得棄購？

4月14日，一張財通證券(601108)發(fā)送的提示短信截圖在網(wǎng)上流傳，內(nèi)容為“尊敬的客戶，新股中簽繳款是每一個股民的義務(wù)。如果您新股已經(jīng)中簽，賬戶資金足額，證券公司將按照國家規(guī)定進(jìn)行資金凍結(jié)，不得給予棄股。特此提醒廣大股民”。

對此，4月14日晚間，財通證券向澎湃新聞記者表示，截圖末句完整內(nèi)容為：特此提醒廣大股民朋友，新股申購之前一定要做好自己的風(fēng)險判斷，是否符合自己的投資價值觀，謹(jǐn)慎申購，避免造成自身資產(chǎn)損失。

“經(jīng)排查，該短信系我司某營業(yè)部向其客戶所發(fā)送的風(fēng)險提示短信。”財通證券表示，該營業(yè)部的主要出發(fā)點(diǎn)是向客戶做好新股申購前的風(fēng)險提示，做好風(fēng)險判斷，謹(jǐn)慎申購，避免造成自身的資產(chǎn)損失。

財通證券還表示，該短信僅面向該營業(yè)部的客戶，影響面有限。

對于短信的風(fēng)險提示依據(jù)，財通證券解釋有三：一是根據(jù)滬深交易所首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，“投資者新股申購中簽后，應(yīng)根據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收的義務(wù)，認(rèn)購資金不足的，由投資者自行承擔(dān)后果及法律責(zé)任。”

依據(jù)之二為《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中的“網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者申購新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券獲得配售后，應(yīng)當(dāng)按時足額繳付認(rèn)購資金。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，6個月內(nèi)不得參與新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券申購”。

此外，依據(jù)之三為《滬、深市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2016年修訂)問答》中的“結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)及時對投資者資金賬戶內(nèi)的新股認(rèn)購資金進(jìn)行凍結(jié)或扣款”的指導(dǎo)意見。

經(jīng)查詢，依據(jù)一對應(yīng)著《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2016年1月修訂)》第十八條“投資者申購新股中簽后，應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購資金。投資者認(rèn)購資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)”，依據(jù)二對應(yīng)著《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條第一款。

但在深交所官網(wǎng)的《深市首發(fā)新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2016年修訂)問答》中，記者并未搜索到“結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)及時對投資者資金賬戶內(nèi)的新股認(rèn)購資金進(jìn)行凍結(jié)或扣款”相關(guān)表述。經(jīng)查詢，該表述出現(xiàn)在百度文庫中的《滬、深市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2016年修訂)問答》的第九條中。

“為了提醒投資者及時繳款，也為了傳達(dá)交易所有關(guān)投資者中簽后所負(fù)有的資金交收義務(wù)，該營業(yè)部編輯了相關(guān)短信發(fā)送給客戶。”財通證券也表示，短信中的部分內(nèi)容用詞和表述不夠嚴(yán)謹(jǐn)、完整。后續(xù)，公司也將向客戶做好解釋說明，做好投資者教育的同時，保護(hù)投資者的合法權(quán)利，同時進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理。

近期，新股破發(fā)現(xiàn)象逐漸顯現(xiàn)。如在4月12日，瑞德智能(301135)、海創(chuàng)藥業(yè)(688302)和唯捷創(chuàng)芯(688153)3只新股上市，出現(xiàn)開盤集體破發(fā)現(xiàn)象，截至當(dāng)日收盤，唯捷創(chuàng)芯、海創(chuàng)藥業(yè)均較發(fā)行價大幅下跌。

對此，粵開證券研報指出，去年底開始，市場進(jìn)入持續(xù)調(diào)整，新股破發(fā)屢見不鮮，“穩(wěn)賺不賠”的信念被打破，因此，棄購率也有所抬升。

粵開證券還表示，預(yù)計棄購率抬升的趨勢下，短期會使得券商的投行收入承壓，但一定程度上這也會倒逼機(jī)構(gòu)定價更趨合理，后續(xù)發(fā)行市盈率更加客觀和理性。

標(biāo)簽： 財通證券 實(shí)施細(xì)則 風(fēng)險提示